Como exercer a fidelidade de opções de ações

Exercising Grants Exercitar uma opção de compra de ações ou direito de apreciação de ações significa comprar as ações ordinárias dos emissores no preço da subvenção, independentemente do preço das ações no momento em que você exerce a concessão. Sobre solicitações de exercícios Tipos, condições e limitações de solicitação Cancelamento e liquidação de exercícios Implicações fiscais SOBRE PEDIDOS DE EXERCÍCIO Como faço exercício de uma concessão Na página Resumo para um plano de opção de compra de ações, clique em Exercício de venda ou Exercício em espera ao lado de uma concessão aceita. Em um plano de direitos de apreciação de ações, clique em Prêmio de Exercício ou Exercício de SAR ao lado de uma concessão aceita. Para um pedido de exercício e de reserva de ações, ou para um pedido de exercício de direitos de apreciação de ações, insira a quantidade de ações a exercer e clique em Avançar para visualizar a solicitação. Reveja a solicitação de exercícios e clique em Avançar para enviar a solicitação (Anterior para editar a solicitação, Cancelar para cancelar a solicitação). A página de Confirmação exibe um número de confirmação exclusivo para sua solicitação de exercício e a data em que o produto será depositado na sua Conta do Plano de Ações. Para obter um pedido de opção de compra de ações e exercícios, insira os detalhes do pedido e as informações de retenção de impostos federais (consulte Tipos de solicitação, Condições e Limitações abaixo para obter mais informações). Clique em Avançar para visualizar a solicitação. Reveja a solicitação de exercícios e clique em Avançar para enviar a solicitação (Anterior para editar a solicitação, Cancelar para cancelar a solicitação). A página de confirmação exibe um número de confirmação exclusivo para sua solicitação de exercício. O que fazer exercícios e manter e exercer e vender significa Exercício e retenção é uma forma de exercício de ações ou de avaliação de ações em que você exerce sua opção de adquirir ações do seu estoque da empresa e manter o estoque. Quando você faz isso, você precisa ter fundos disponíveis (por meio de depósito em dinheiro) para pagar o custo do exercício e a retenção de imposto exigida (se aplicável). Exercício e venda é uma forma de exercício de opção de compra de ações em que você exerce sua opção de adquirir ações da empresa e vender as ações imediatamente. O produto em dinheiro da venda é usado para pagar o custo do exercício, a retenção de impostos exigida e as taxas. Qual é o valor justo de mercado de uma opção O valor justo de mercado é o valor no exercício das ações que você obtém ao exercer suas opções. O valor justo de mercado é especificado no seu plano de opção de compra de empregadores e é usado para determinar o seu ganho tributável e os impostos retidos na fonte para os NSOs ou o imposto mínimo alternativo para ISOs. Para um pedido de exercício de opções de compra de ações, o valor justo de mercado será um dos seguintes: Como eu posso estimar o ganho em um exercício. Clique em Ato, estimar Ganho, para estimar o seu resultado se você exercer um certo número de opções ou como Muitas opções que você precisaria exercer no pedido para receber um determinado valor em dólares ou número de ações. Você deve identificar o preço da subvenção, o valor de mercado justo estimado por ação e a taxa de imposto retido na fonte para subsídios da NSO. A taxa de imposto retido na fonte padrão representa os impostos combinados combinados estimados em sua renda (por exemplo, impostos federais, estaduais, locais, impostos sobre ganhos de capital, etc.). Uma vez que a página Ganho de estimativa é uma ferramenta de planejamento, as informações que você inseriu e seleciona podem ser para opções de ações atualmente adquiridas ou para opções de ações que podem vir a ser adquiridas no futuro. Seu produto estimado não incluirá quaisquer valores de taxas aplicáveis. Quando meu exercício é enviado Quando você clica em Avançar na página Revisão Enviar para Exercício, você concorda que as informações do exercício estão corretas e você está autorizando a confiança para executar o exercício em seu nome. Quais são as verificações e confirmações que recebo on-line. Quando você faz uma concessão on-line, você sempre vê uma página de revisão de envio para exercícios. Revise esta página com cuidado antes de enviar o exercício. Depois de enviar o exercício, você vê uma página de Confirmação que exibe os detalhes do exercício. Você pode imprimir esta confirmação para seus registros. Quando posso colocar pedidos de exercícios Os pedidos podem ser inseridos 24 horas por dia e 7 dias por semana. Os pedidos inseridos durante as horas que não sejam do mercado serão processados ​​no próximo dia de mercado disponível. Para pedidos de exercício e retenção, você deve ter o dinheiro disponível para comprar as opções de ações em sua conta do Plano de Ações. O que são datas de blackout e quando são usadas As datas de blackout são períodos com restrições no exercício de opções de ações ou direitos. As datas de blackout muitas vezes coincidem com o final do ano fiscal da empresa, os horários de dividendos e o final do ano civil. Para obter mais informações sobre as datas de blackout dos seus planos (se houver), consulte as regras do plano da empresa. Como o comprometimento afeta quando posso exercer minhas opções ou direitos Seu plano pode ter um período de aquisição que afeta o tempo que você tem para exercer suas opções ou direitos. Um período de carência é o tempo durante o prazo de concessão que você tem que esperar até que você possa exercer. Por exemplo, se o prazo da sua concessão for de 10 anos e seu período de aquisição é de 2 anos, você pode começar a exercer suas opções ou direitos adquiridos a partir da segunda data de aniversário da concessão. Isto significa essencialmente que você tenha um prazo de 8 anos (o período de exercício) durante o qual você pode exercer suas opções ou direitos. O que é uma disposição desqualificante Para as opções de ações de incentivo, uma disposição desqualificante ocorre quando você vende ações antes do período de espera especificado, o que tem implicações tributárias. Para obter mais informações, entre em contato com seu assessor de impostos. TIPOS DE PEDIDO, CONDIÇÕES E LIMITAÇÕES Que tipos de solicitações de exercício e de venda posso colocar Você pode colocar os seguintes tipos de pedidos de exercício e venda: Quais limitações de tempo de espera posso colocar em um pedido de exercício e venda Você pode colocar o seguinte Limitações do tempo em vigor nos pedidos de exercício e de venda: Dia O pedido será cancelado se não puder ser executado antes do fechamento do mercado atual (4 pm ET). Good Til Canceled Standard Good até Os pedidos de limite cancelados permanecerão abertos por 120 dias de calendário a partir da data em que são colocados. As expirações ocorrem antes do início do mercado na data de validade designada. Quando a data de validade cai em um feriado ou um fim de semana, o último dia para estender a data é o dia útil antes da data de validade. Em certos casos, os pedidos de limite até os cancelados podem permanecer abertos mais de 120 dias e não serão automaticamente cancelados aos 120 dias. Esses pedidos permanecem abertos até serem preenchidos, cancelados por você, cancelados pelas instruções de cancelamento do GTC da sua empresa, uma regra do apagão do plano, expiração da concessão, alteração do status do emprego ou cancelamento das opções do empregador. A Fidelity também pode cancelar pedidos abertos para qualquer tipo de evento de ação corporativa (por exemplo, divisões de ações, dividendos ou paradas de estoque). Até que os pedidos de limite cancelados colocados com preços limite muito longe do preço de mercado atual de um título não serão executados. Quais condições posso colocar em um exercício e vender solicitações Para garantir que todos os compartilhamentos para seu pedido sejam exercidos ao mesmo tempo e evitar um pedido parcialmente preenchido, selecione Tudo ou Nenhum na lista suspensa Campo Condição. Se você não selecionar Tudo ou Nenhum, suas ações podem ser executadas em mais de uma transação (por exemplo, 400 de 1.000 ações são exercidas como parte de uma execução de pedido parcial, as restantes 600 ações são exercidas mais tarde e possivelmente a um preço diferente). Como é fixada a escolha do meu produto quando se exercitam opções ou direitos Se o plano da sua empresa permitir que você faça uma eleição do produto quando você se exercita, você pode escolher dinheiro, partes ou uma combinação na página Inserir dados para exercícios. Se você optar por receber uma combinação de caixa e ações, insira as porcentagens nas caixas de texto Caixa e Ações (a porcentagem total deve ser igual a 100). CANCELANDO E CONFIGURANDO EXERCÍCIOS Tenho a oportunidade de alterar ou cancelar um exercício antes de enviá-lo. Seu exercício não será enviado se você deixar a página Enviar comentário para exercícios antes de clicar em Avançar ou se você clicar em Cancelar. Como posso cancelar um exercício pendente Clique em Ver exercícios pendentes. Você pode tentar cancelar um exercício aberto ou pendente clicando em Tentativa de Cancelar ao lado dos detalhes do exercício. Revise o pedido para se certificar de que este é o pedido que deseja cancelar. Para fazer uma tentativa de cancelamento da solicitação, clique em Avançar. Você vê uma confirmação de solicitação de cancelamento, identificada por um número de pedido de cancelamento exclusivo. A confirmação de um pedido de cancelamento não significa necessariamente que o exercício foi cancelado, apenas que uma tentativa de cancelar o exercício foi colocada. O meu pedido para exercer e vender minhas opções de ações foi executado. Quando isso liquida o seu exercício da opção de compra de ações será liquidado em três dias úteis. O produto (menos custo de opção, taxas e impostos) será depositado automaticamente na sua conta do Plano de Ações. Como faço para obter o produto da minha venda de opção de compra de ações As vendas de opção de compra de ações são depositadas automaticamente em sua Conta de Plano de Ações. Uma vez que o exercício se estabeleceu (geralmente três dias úteis), você pode solicitar o seu produto através de transferência bancária um cheque da sua conta do Plano de estoque. IMPLICAÇÕES DE IMPOSTOS Existem implicações fiscais quando as opções sobre ações são exercidas Sim, há implicações fiscais - e elas podem ser significativas. Exercitar opções de estoque é uma transação sofisticada e às vezes complicada. Antes de considerar o exercício de suas opções de compra de ações, não se esqueça de consultar um consultor de impostos. Qual é o imposto mínimo alternativo (AMT) O imposto mínimo alternativo (AMT) é um sistema fiscal que complementa o sistema de imposto de renda federal. O objetivo da AMT é garantir que qualquer pessoa que se beneficie de certas vantagens fiscais pague pelo menos um montante mínimo de imposto. Para obter mais informações sobre como a AMT pode afetar sua situação, entre em contato com seu assessor de impostos. Como eu pago os impostos quando eu exercer e vender opções de compra de ações Os impostos devidos sobre o ganho (valor justo de mercado no momento em que você vende, menos o preço da subvenção), menos as taxas aplicáveis, de uma transação de exercício e venda são deduzidos de O produto da venda de ações. Seu empregador fornece taxas de retenção de imposto. Consulte Exercing Stock Options para obter mais informações. Você pode entrar em contato com seu assessor de impostos para obter informações específicas sobre sua situação. Tópicos de ajuda relacionados Informações legais importantes sobre o e-mail que você enviará. Ao usar este serviço, você concorda em inserir seu endereço de e-mail real e apenas enviá-lo para pessoas que você conhece. É uma violação da lei em algumas jurisdições se identificar falsamente em um e-mail. Todas as informações fornecidas serão utilizadas pela Fidelity exclusivamente para enviar o e-mail em seu nome. A linha de assunto do e-mail que você enviará será Fidelity: seu e-mail foi enviado. Fundos mútuos e investimentos em fundos mútuos - Fidelity Investments Ao clicar em um link, será aberta uma nova janela. Opção de Regras de Exercício Automático As opções de ações que estão dentro do dinheiro no momento do vencimento serão automaticamente exercidas. Para puts, suas opções são consideradas em dinheiro se o preço da ação estiver negociando abaixo do preço de exercício. Por outro lado, as opções de compra são consideradas no dinheiro quando o preço das ações está negociando acima do preço de exercício. Por exemplo, se você possui uma opção de compra com um preço de exercício de 50, e as ações fecham às 50.01 no dia da expiração da sua chamada, exerceremos sua opção. Para evitar exercicios automáticos, ligue-nos antes das 4:15 p. m. ET, no último dia de negociação do seu contrato de opções. Para obter mais informações sobre exercícios automáticos ou para exercer opções que não estão no dinheiro, ligue para 800-544-6666. Perguntas A negociação de opções implica um risco significativo e não é apropriada para todos os investidores. Certas estratégias de opções complexas apresentam riscos adicionais. Antes de opções de negociação, leia Características e Riscos de Opções Padronizadas. A documentação de apoio para quaisquer reivindicações, se aplicável, será fornecida mediante solicitação. Mantenha-se conectado Facebook Twitter LinkedIn Google YouTube Fidelity Mobile Carreiras Comunicados de imprensa Sobre a Fidelity InternationalImportante informação legal sobre o e-mail que você enviará. Ao usar este serviço, você concorda em inserir seu endereço de e-mail real e apenas enviá-lo para pessoas que você conhece. É uma violação da lei em algumas jurisdições se identificar falsamente em um e-mail. Todas as informações fornecidas serão utilizadas pela Fidelity exclusivamente para enviar o e-mail em seu nome. A linha de assunto do e-mail que você enviará será Fidelity: seu e-mail foi enviado. Fundos mútuos e investimentos em fundos mútuos - Fidelity Investments Ao clicar em um link, será aberta uma nova janela. Opções de negociação na Fidelity O ticket de opção na Fidelity permite que você encontre, analise e insira facilmente a estratégia que deseja negociar. Isso inclui uma estratégia única, multi-perna ou personalizada. Assista a este vídeo para saber como alavancar a funcionalidade de negociação de opções da Fidelitys para aprimorar sua experiência de investimento. Informações legais importantes sobre o e-mail que você enviará. Ao usar este serviço, você concorda em inserir seu endereço de e-mail real e apenas enviá-lo para pessoas que você conhece. É uma violação da lei em algumas jurisdições se identificar falsamente em um e-mail. Todas as informações fornecidas serão utilizadas pela Fidelity apenas com o objetivo de enviar o e-mail em seu nome. A linha de assunto do e-mail que você enviará será Fidelidade: Seu e-mail foi enviado. Assista a este vídeo para saber como usar a calculadora e ver informações que podem ser usadas para refinar sua estratégia de ações ou opções. A análise técnica é um método de avaliação da atividade do mercado, como preços passados ​​e volume, para ajudar a identificar padrões ou eventos que podem ajudar a sugerir a atividade futura. Saiba como acessar, selecionar e aplicar padrões e eventos técnicos a um gráfico. Ferramentas de negociação na Fidelity Fácil de usar e personalizável, essas ferramentas fornecem atualizações de transmissão em tempo real, bem como o poder de rastrear os mercados, encontrar novas oportunidades e colocar seus negócios rapidamente. Experimente as vantagens da Fidelitys Active Trader Services 1. Aqui, você encontrará tudo o que precisa para trocar ferramentas mais sofisticadas, pesquisa independente gratuita e suporte profissional. A negociação de opções implica um risco significativo e não é apropriada para todos os investidores. Certas estratégias de opções complexas apresentam riscos adicionais. Antes de opções de negociação, leia Características e Riscos de Opções Padronizadas. A documentação de apoio para quaisquer reivindicações, se aplicável, será fornecida mediante solicitação. Existem custos adicionais associados a estratégias de opções que exigem compras múltiplas e vendas de opções, como spreads, straddles e colares, em comparação com um único comércio de opções. Gráficos, capturas de tela, símbolos de estoque da empresa e exemplos contidos neste módulo são apenas para fins ilustrativos. A análise técnica concentra-se especificamente em ações de mercado, volume e preço. A análise técnica é apenas uma abordagem para analisar ações. Ao considerar quais estoques para comprar ou vender, você deve usar a abordagem com a qual você está mais confortável. Tal como acontece com todos os seus investimentos, você deve fazer sua própria determinação quanto ao fato de um investimento em qualquer título ou títulos específicos ser adequado para você com base em seus objetivos de investimento, tolerância ao risco e situação financeira. O desempenho passado não é garantia de resultados futuros. 1. O Active Trader Services está disponível para investidores em famílias que colocam 120 ou mais ações, títulos ou operações de opções em um período de 12 meses e mantêm 25 K em ativos em suas contas de corretagem Fidelity elegíveis.